供應商審計（三）：如何審核倉庫

不管是內部審核（自檢），還是外部審核（監督檢查、認證審核、供應商審核），倉庫都是審核的重點之一，但是您會審核倉庫嗎？如果不會，本文提供了審核思路，僅供參考。

(資料圖片僅供參考)

不管是內部審核（自檢），還是外部審核（監督檢查、認證審核、供應商審核），審核倉庫時，需要被審核方提供《倉庫布局圖》，特別是外部審核時，一定要向被審核方索取倉庫布局圖。如果有了倉庫布局圖，就可簡單明了地知道倉庫的分布情況：原料倉庫、輔料倉庫、化學品倉庫、包裝材料倉庫、中間品倉庫和成品倉庫，以及各倉庫的入口和出口，以及人流和物流走向，還包括各倉庫的不同區域劃分（待檢區、合格品區、不合格品區）。如果您是被審核方，可參考這部分策劃和繪制本組織的《倉庫布局圖》。

不管是內部審核（自檢），還是外部審核（監督檢查、認證審核、供應商審核），審核倉庫時，需要被審核方提供《倉庫管理制度》，特別是外部審核時，一定要向被審核方索取《倉庫管理制度》，這是您審核的準則之一。如果有了《倉庫管理制度》，就可知道倉庫是按照“先進先出的原則”還是按照“先到期先出的原則”對倉庫進行管理；倉庫是否對每種物料和產品規定了存放條件和保存期限；倉庫是否對每種物料和產品的溫濕度監控作出了要求（比如冷凍、冷藏等）；倉庫是否每種物料和產品規定了復驗期……

現場審核時，按照《倉庫布局圖》和《倉庫管理制度》展開審核。首先，確定審核路線。這由審核人員和被審核人員共同確定，但審核人員主導。其次，審核過程，采用由遠及近的方式進行。先對需要審核的倉庫，整體進行審核，倉庫的外表面是否完整或者破爛不堪；倉庫的標識（比如原料倉庫）是否清晰完整；倉庫的蟲害控制設施是否存在并完整；倉庫的門禁是否得到妥善管理……進入倉庫后，檢查入口的蟲害控制設施是否存在并完整，以及可以有效控制蟲鼠害；倉庫的不同區域劃分（待檢區、合格品區、不合格品區）標識清楚；倉庫的衛生管理是否整潔；抬頭檢查屋頂是否符合相關的要求；低頭檢查地面是否符合相關的要求；沿著倉庫走一圈，看看倉庫是否符合離墻離地的要求，倉庫四周的衛生情況，以及是否有蟲鼠害活動的痕跡。最后，選擇審核重點進行審核。

對于倉庫管理人員的審核。需要審核管理倉庫人員的培訓記錄及其檔案、健康情況（健康證）以及倉庫管理人員的著裝（對于特定產品是有要求的）。

對于設施設備的審核。首先，需要審核倉庫的設計是否合理；其次，需要審核設備配備是否滿足要求。比如對于有溫度和濕度控制要求的，是否提供了空調和除濕機等設備，并且能夠滿足要求。最后，需要審核倉庫的相關記錄，比如溫濕度監控記錄、空調和除濕機維護保養記錄以及維修記錄等。

對于物料和產品的審核。首先，需要審核標簽是否符合相關要求，特別是供應商審核時，一定要注意成品的標簽（曾經見過，供應商現場審核時，發現供應商準備提供給自己公司的包裝袋標識不符合特定標準要求）；其次，需要審核物料和產品的標識情況。這是審核的重點和難點，也是最容易出現問題的地方。第一、標識牌的名稱和數量與實際是否相符，這也是考核倉庫管理人員工作的內容之一。有的企業，標識牌掛在那里，就沒有這么更換過，一旦被檢查就發現物料和產品與標識牌，名稱對不上，數量對不上等等。次之，檢查物料和產品的防護。再次，任意選擇幾批不同的物料，審核《合格供應商名單》，確認是否都是來自合格供應商。最后，如果可能的話，選擇一批物料或成品，進行簡單的追溯。

對于方法的審核。倉庫管理所涉及的方法，就是“先進先出”或“先到期先出”。對于這個審核，一定要具備一定經驗才行。

對于環境的審核。就是審核倉庫的環境是否滿足相關的要求。對于需要冷凍的，看冷凍庫是否能達到冷凍要求；對于需要冷藏的，看冷藏庫是否能達到冷藏要求；需要照明的，看照明是否符合相關要求；需要通風的，看通風是否符合相關的要求（包括蟲害控制要求）。

對于測量和監控的審核。就是審核是否策劃的頻率進行測量和監控，比如多久監測一次溫度和濕度，并要查看相關的記錄；多久檢查蟲鼠害設施；物料到貨完整性驗收檢查記錄、發貨時運輸工具檢查記錄……

總結

對于倉庫的審核，需要根據目的，搜集相關的法律法規和標準要求，制定合理的審核方案以及審核計劃，相關的檢查表，并按照策劃進行審核。對于倉庫審核常見的問題有：沒有《倉庫布局圖》、倉庫標識不全、倉庫沒有劃分出特定的區域（不合格品區域）；物料倉庫沒有《合格供應商名單》；倉庫蟲鼠害控制設施不全；出貨運輸工具檢查記錄不全……

本文對倉庫的審核，還是從“人、機、料、法、環和測”六方面展開，目的在于告訴初學者，審核時，需要從這幾方面策劃、實施和檢查和處置。

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作者簡介：老陳，質量管理專家，從事食品與制藥行業質量管理和質量控制相關工作近二十年，歷任QA主管、質量部長、質量經理和生產廠長等職。在國內著名的跨國明膠企業負責質量和食品安全管理體系管理工作。